證券公司分類監管規定正式發布

　　中國投資咨詢網訊 5月31日晚間，中國證監會在對《證券公司分類監管規定工作指引(試行)》進行全面修訂的基礎上，正式發布《證券公司分類監管規定》（以下簡稱《規定》），明確了五類11級的券商分類標準和評價程序。據悉，今年的券商分類評審工作將依據新《規定》要求進行。

　　新的《規定》將正常經營的券商基準分設為100分。在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續合規狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分，券商最高可獲得140分的分數。證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為5大類11個級別。

　　證監會明確將按照分類監管原則，對不同類別券商規定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。同時，分類結果將作為券商申請增加業務種類、新設營業網點、發行上市等事項的審慎性條件，作為確定新業務、新產品試點范圍和推廣順序的依據。